尊敬的齐涛代表：
您提出的“关于在烟台设立全牌照证券公司”的建议收悉，现答复如下：
首先感谢您对我市资本市场发展工作的关注与关心，我局收到建议后，高度重视，立即组织相关科室对建议内容进行认真学习，开展调研讨论，将相关建议内容纳入下步工作措施中。现将我市工作推进情况及下步打算介绍如下。
一、设立全牌照证券公司情况
证券公司是资本市场重要的中介机构，也是我国金融体系的重要组成部分，在服务实体经济发展方面发挥着重要作用。截至2021年末，全国共有140家证券公司，合计实现营业收入5024.1亿元，净利润1911.2亿元，证券行业总资产10.6万亿元，净资产2.6万亿元。目前，共有40家证券公司在我市设有分支机构，共设立了分公司9家、营业部56家，位居青、济之后列全省第三位，其中中国银河证券、民生证券在我市设立了省级分公司，服务功能进一步丰富和完善。
设立全牌照证券公司，有利于发挥中介机构的综合优势，进一步提高资本市场发展水平，助推更多优质企业深度对接资本市场，同时还可以通过税收、人才、资源配置等多方面支持城市发展，为当地经济社会高质量发展提供助力。近年来，全国部分城市通过新设证券公司和收购证券公司等方式吸引证券公司落户。比如，2020年3月，甬兴证券有限公司在宁波注册成立，注册资本20亿元，单一股东为宁波开发投资集团有限公司，是近十年来中国证监会批设的首家内资证券公司。再比如，2021年3月，青岛全球财富中心开发建设有限公司（实际控制人为崂山区财政局）斥资16.5亿元认购联储证券股份，将联储证券注册地由深圳迁入青岛，成为青岛市第一家全牌照券商。
对于在我市设立全牌照证券公司，多年来市委、市政府高度重视，我市积极探索新设或引进全牌照证券公司，如2015年CEPA协议框架下可以设立全牌照合资证券公司，我市积极推进利用中韩自贸协定框架争取设立合资证券公司，基于当时我市良好经济发展质量和资本市场形势，境外、境内投资者都表示了积极的投资愿望，但因我市不属于国家层面金融改革综试区不符合设立条件最终未能成功。近年来又多次探讨通过投资引进有出让意向的证券公司，但因种种原因也未能实现。目前我市正继续跟进这项工作，争取有所进展。
从国家政策和我市情况看，我市设立全牌照证券公司，既有有利条件也有困难问题。有利条件方面，从当前资本市场形势看，无论是新设证券公司还是收购证券公司，关键是有一个资产实力强、经营水平高、金融业务经验与证券公司业务范围相匹配的控股股东，特别是具有国资背景的控股股东，能够为证券公司的发展提供有力支持。近年来国家层面从严加强金融监管，特别是从严控制民营企业参控股金融公司以至于组建金融控股集团。中国证监会在2021年3月发布修订后的《证券公司股权管理规定》，进一步强化对证券公司股东的监管要求，核心是要将有实力的、优质的股东引入证券公司。根据现行规定，在我国境内设立证券公司，根据控股股东、主要股东（持股比例5%以上）、持股比例5%以下股东等不同情况，需要满足不同的条件。其中对于控股股东而言，需总资产不低于500亿元人民币，净资产不低于200亿元人民币，核心主业突出且主营业务最近5年持续盈利，开展金融相关业务经验与证券公司业务范围相匹配，入股证券公司与其长期战略协调一致，有利于服务其主营业务发展。从资产规模看，我市国丰集团资产总额约2000亿元、净资产约800亿元，盈利能力较强，条件较好。困难问题方面，一是人才招引困难。证券行业作为知识密集型行业，必须有大量专业技术人才参与，天然具有向发达城市聚集的特性。证券公司成立后将新增大量派出机构（如分公司、营业部等），由此将产生较高的运营成本，对公司经营管理水平有较高要求。不仅相比于“北上广深”等一线城市，即便是省内的济南、青岛等市，我市在城市配套设施、薪酬收入和职业发展等方面存在一定差距，对专业人才的吸引力不足，难以满足证券公司发展需要。二是证券行业的竞争压力大。证券行业的头部效应非常明显，2021年净利润在100亿元以上的券商有10家，分别为中信证券、国泰君安证券等，合计净利润为1283.5亿元，行业占比高达67%，其他证券公司的盈利能力有限，部分证券公司还出现了亏损。鉴于我市经济体量和城市层级，不管新设还是引进全牌照证券公司，要具备竞争实力，都需假以时日和强力支持条件。
二、365bet亚洲官方网址_36558888是什么电话_365封号提现了没到账资本市场发展情况
我市虽然未设立全牌照证券公司，但多年来，市委、市政府始终高度重视资本市场发展工作，不断完善政策激励、优化服务机制、强化资源培育，成功将一批符合条件的企业推向资本市场，发展壮大了资本市场“烟台板块”，为全市经济持续健康快速发展注入了新的生机和活力。
一是上市公司数量持续增加。按照“筛选一批、储备一批、辅导一批、上市一批”的思路，积极推动符合条件企业对接资本市场，上市公司队伍不断发展壮大。目前，我市上市公司总数55家，其中境内上市46家，数量均居全省第二位，涵盖沪深北三大交易所的全部上市板块。此外，我市还有新三板挂牌公司46家，区域性股权交易市场挂牌公司271家，数量均居全省前列。
二是直接融资规模不断扩大。积极引导上市公司根据发展需要，采用灵活多样的方式在资本市场募集低成本资金，拓宽企业融资渠道。目前，我市上市公司累计实现直接融资2284.1亿元，其中股权融资1868.8亿元，债券融资415.3亿元。借助直接融资优势，推动企业财务结构更加健康，持续发展能力更加强劲。2021年，全市境内上市公司实现营业收入4214.7亿元，同比增长30.9%；实现净利润364.3亿元，同比增长73.8%。
三是并购重组发展态势良好。积极支持和引导龙头骨干企业利用资本市场优势，加快对优势企业、资产的兼并重组，不断拉伸丰富产业链条。“十三五”以来，全市上市公司共完成并购重组事项87起、交易金额921.2亿元。
四是后备企业资源不断涌现。充分发挥各区市和市直部门合力，着力发掘培育上市挂牌后备资源，动态调整后备资企业资源库，有针对性加强指导服务。目前进入上市程序企业18家，包括过会企业5家，排队在审企业4家，辅导备案企业9家，为下步持续推进企业挂牌上市奠定了坚实基础。
五是中介机构队伍不断壮大。借助我市优越的资本市场发展环境，积极支持引导证券期货机构在烟设立总部和分支机构，证券期货机构聚集发展态势明显，服务质量和能力不断提高。截至目前，全市共有证券期货法人公司1家、分公司12家、营业部67家。2021年，全市证券期货经营机构实现交易金额5.5万亿元，同比增长30.6%，累计投资者开户数156.2万户，同比增长5.2%。
六是资本市场改革持续深化。近年来，我市牢牢抓住资本市场全面深化改革机遇，加快推动改革措施落地：睿创微纳成为全国首批、全省首家科创板上市公司，南山智尚成为全省首家创业板注册制上市公司，荣昌生物成为全省首家在港交所上市的未盈利生物科技企业，汉鑫科技成为全国首批、全省首家直接登陆北交所上市公司。
三、下步工作措施
鉴于设立全牌照证券公司需要监管审批、资金投入、人才招引、行业竞争等客观条件，我市基础和优势也不是很突出，但我们将继续加大工作力度，密切与各有关方面的对接交流，争取有所突破。同时也希望各位业内专家在信息、政策等方面发挥智囊作用，为我们提供专业的咨询、指导和帮助，通过各方共同努力，力争实现在我市设立全牌照证券公司的目标。
以上答复，如有不妥，请批评指正。感谢您对全市金融工作的关心和支持，恳请您对全市金融行业发展多提宝贵意见。
打印
关闭