一、出台背景和目的意义

2021年2月，作为贯彻落实国企改革三年行动部署的重要举措，国务院国资委出台《国资监管责任约谈工作规则》（国资发监责规〔2021〕14号），明确国资委将对中央企业发生的重大问题、资产损失和风险隐患以及可能造成严重不良后果的事项开展责任约谈，并要求企业自觉接受和配合约谈工作，认真做好整改落实。为持续优化国资监管职能，改进国资监管方式方法，健全协同高效的监督机制，提升业务监督层面的监督力度，山东省国资委依据国家有关法律法规，学习借鉴国务院国资委相关做法，研究起草了《山东省国资委国资监管责任约谈工作规则》（以下简称《约谈规则》）。

制定出台《约谈规则》是加强专业化体系化法制化监管的重要举措，有利于改进监管方式，强化监管协同，提升监督效能，为引领推动企业高质量发展提供坚实保障。

一是有利于强化监管协同。制定《约谈规则》，是健全以管资本为主的国有资产监管体制的内容，是委内处室提升监督力度、丰富监督手段的重要方式，是完善业务监督、综合监督、责任追究“三位一体”监督机制的重要举措。各处室可以利用《约谈规则》作为依法监管、从严监管的重要抓手，进而有效强化监管协同。

二是有利于提升监督效能。2020年4月，山东省国资委出台国资监管提示函工作规则和通报工作规则，在揭示企业风险问题，促进企业有效整改方面发挥了积极作用，《约谈规则》与上述两个规则形成统一机制，更进一步针对风险问题的责任人，压实主体责任，提出监管意见，提示责任风险，指导采取有效措施，积极挽回损失，消除不良影响。

三是有利于提升企业合规经营水平。通过责任约谈对企业有关重大事项及时纠偏纠错，化解资产损失风险，能够提高企业有关人员风险防范意识和底线思维，增强工作的主动性和前瞻性，及时发现和纠正问题，健全完善制度，建立长效机制，进一步提升企业合规经营水平。

二、主要内容

《约谈规则》共25条，分六个部分。

第一部分（第一至第三条）是约谈工作的意义和定义。《约谈规则》是为了健全以管资本为主的国有资产监管体制，规范开展省属企业责任约谈工作，推动做强做优做大国有资本和国有企业，依据有关法律法规制定的，适用于省国资委履行出资人职责的省属企业。责任约谈是省国资委对省属企业部分重大事项，对企业有关人员进行告诫谈话，提出监管意见建议、责令整改追责的监管措施。

第二部分（第四条）规定了10种可以开展责任约谈的情形，涉及贯彻落实上级指示和决策部署存在问题，违反党和国家法规制度、企业日常经营存在重大问题和风险隐患、可能造成重大资产损失或严重不良后果、未按规定请示报告或者隐瞒有关事项、对整改工作开展不力、对外工作中存在不当行为等。

第三部分（第五至第十条）为约谈工作流程，对约谈的启动、通知书的拟制印发、参加约谈人员、约谈形式、约谈内容、约谈记录等作了详细规定。

第四部分（第十一至第十六条）明确了对被约谈企业的工作要求。包括安排人员参加约谈并反馈陈述材料，约谈结束后制定并报送整改工作方案，主动采取措施，制止纠正违规行为、“举一反三”排查风险，及时报送整改工作报告等。

第五部分（第十七至第二十二条）规定了省国资委的工作职责。包括对企业整改情况进行指导督促、将责任约谈作为有关考核评价的参考、对约谈发现的问题进行移送并进行责任追究、定期汇总分析约谈发现的问题、组织开展专项核查、做好档案管理等。

第六部分（第二十三条至第二十五条）相当于附则部分，规定了例外情况、解释权和施行日期等。